严禁裸卖空！韩国监管机构据称寻求对两家投行处以100亿韩元罚款

韩国金融监管机构建议对汇丰控股和法国巴黎银行分别处以至少100亿韩元的罚款。

据媒体周三援引两名知情人士的话报道，汇丰控股、法国巴黎银行两家国际投行被指控进行非法裸卖空行为。

要求匿名的知情人士称，该罚款建议是由韩国金融服务委员会下属的证券与期货委员会提出的。FSC是一个政府机构，拥有金融政策和监管监督的法定权力。

报道称，FSC副委员长Kim So-young领导的5人委员会在当天的会议上讨论了罚款金额，但未能得出结论，而最终罚款金额可能会在以后的讨论中有所变化。

知情人士补充道，该委员会将会尽快敲定罚款金额。

根据韩国的《资本市场法》规定，禁止裸卖空股票行为，即投资者在没有事先借入股票或确定股票可以借入的情况下，在市场上卖出根本不存在的股票，并在股票进一步下跌时再买回股票获得利润。

韩国对杜绝此类行为的态度是强硬的。韩国于2021年4月生效的《资本市场法》修正案明显加大了对非法卖空行为的处罚力度——将以订单指令金额为标准征收罚款。一旦发现有非法卖空行为，最高罚款可达订单指令金额的100%。

今年10月末，韩国金融监督机构宣布，成立专项做空调查小组，对全球投资银行在该国股票市场上的卖空交易，进行更广泛的调查。

上月，韩国宣布全面禁止卖空的禁令，从11月6日生效，并延续到2024年6月底，旨在为散户和机构投资者创造一个“公平的竞争环境”。该禁令全面禁止Kospi 200指数和Kosdaq 150指数成分股公司的新卖空头寸。