广发银行9项违规被罚3484.8万元 12名责任人被罚

北京1月3日讯央行网站近日公布的行政处罚公示显示，广发银行股份有限公司存在9项违法行为类型。中国人民银行对其警告，罚款3484.8万元。

广发银行股份有限公司的违法行为类型分别为：

1.违反人民币反假有关规定；

2.违反人民币管理规定；

3.占压财政存款或者资金；

4.违反国库管理其他规定；

5.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

6.未按规定履行客户身份识别义务；

7.未按规定保存客户身份资料和交易记录；

8.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

9.与身份不明的客户进行交易。

夏金对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。中国人民银行对夏金罚款7.5万元。

顾佳伟[时任广发银行股份有限公司信用卡中心电营管理部副总经理]对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。中国人民银行对顾佳伟罚款7.5万元。

苏荣华对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。中国人民银行对苏荣华罚款7.5万元。

刘艾珊对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。中国人民银行对刘艾珊罚款7.5万元。

李珩对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；4.与身份不明的客户进行交易。中国人民银行对李珩罚款9万元。

李怀根对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。中国人民银行对李怀根罚款8万元。

黄惠亮对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易。中国人民银行对黄惠亮罚款4.5万元。

洪文健对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。中国人民银行对洪文健罚款7万元。

秦莹对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。中国人民银行对秦莹罚款7万元。

罗佳对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易。中国人民银行对罗佳罚款2万元。

蔡粤屏对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行对蔡粤屏罚款1万元。

张华对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行对张华罚款1万元。

以下为原文：