"海银系"退出东方期货 去年底因违规受托管理股权被罚

北京2月10日讯 近日，国家企业信用信息公示系统显示，上海东方期货经纪有限责任公司投资人发生变更，持股25%的上海雅原投资管理有限公司退出了投资人名单，上海东方期货经纪有限责任公司现为中铜铜业有限公司全资子公司。

东方期货官网显示，上海东方期货经纪有限责任公司是成立于一九九三年的专业期货经纪公司，国内成立最早、最具专业优势的期货公司之一。公司为机构投资者、专业投资者和个人投资者提供专业化的商品经纪服务。公司下设研究机构，定期推出宏观经济及各交易品种研究报告，为客户提供专业化、个性化的投资建议以及套期保值、套利交易等方案。

天眼查APP显示，中铜铜业有限公司大股东为中国铜业有限公司，持股55.1486%。

上海雅原投资管理有限公司为豫商集团有限公司全资子公司。豫商集团有限公司大股东为海银金融控股集团有限公司，持股70%。此外，海银金融控股集团有限公司为海银财富大股东，持股85%。

据21世纪经济报道消息，海银财富旗下海银国际持有香港证监会颁发的1号牌、4号牌、5号牌、9号牌，以及香港保险业监管局颁发的保险经纪公司牌照。2021年3月26日，海银控股登陆国际资本市场，在美国纳斯达克成功上市，股票代码：HYW。

海银财富官网显示，2006年，海银财富成立于上海陆家嘴核心区域，屹立在国内外知名金融投资机构之林。经过十余年发展，公司在国内80余座主要城市先后设立170余家财富中心，在香港、英国、美国等地也逐渐布局。海银财富旗下的海银基金销售有限公司拥有中国证券监督管理委员会核准颁发的《经营证券期货业务许可证》。2021年3月26日于美国纳斯达克成功上市。

在此之前，上海东方期货经纪有限责任公司及其2股东中铜铜业有限公司、上海雅原投资管理有限公司曾多次因为东方期货控股股东权利行使等治理结构问题被罚。

2022年12月23日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布行政处罚决定书。中铜铜业有限公司、上海雅原投资管理有限公司存在以下违法事实：2016年8月至2019年5月，根据企业登记档案资料，中铜上铜持有上海东方期货经纪有限责任公司75%股权，上海雅原持有东方期货25%股权。上述期间内，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下，中铜上铜委托上海雅原管理中铜上铜持有的东方期货65%股权，上海雅原受托管理东方期货65%股权。

中铜上铜在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下，怠于行使控股股东权利、履行控股股东义务，由上海雅原实际管理东方期货65%股权的行为，影响了东方期货的稳健运行。上海监管局决定：对中铜铜业有限公司责令改正，给予警告，并处30万元罚款；对上海雅原投资管理有限公司责令改正，给予警告，并处15万元罚款。

中国期货业协会2022年6月17日发布关于对上海东方期货经纪有限责任公司作出纪律惩戒的决定。东方期货因2021年12月20日净资本为2615万元，已低于3000万元，不符合《期货公司风险监管指标管理办法》第八条第一项的规定，公司持续亏损，出现经营风险，影响期货公司持续性经营，于2021年12月28日被中国证券监督管理委员会上海监管局采取责令改正的行政监管措施。

根据上述决定书认定的事实，中国期货业协会认为：东方期货法人治理结构混乱，内部控制不健全，已影响公司持续性经营。东方期货的上述行为违反了《中国期货业协会会员自律公约》第三条、第四条的有关规定。经中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定：给予东方期货“自本决定书作出之日起，12个月内暂停享有协会的选举权和被选举权”的纪律惩戒。