方正证券沧州某营业部员工被罚 违规炒股亏损8.6万元

北京12月22日讯证监会河北监管局网站昨日公布的行政处罚决定书显示，河北证监局对许盼违规买卖证券一案进行了立案调查、审理，经查明，许盼涉嫌违法事实如下：

许盼于2020年6月17日至今任职于方正证券股份有限公司沧州西环中街证券营业部，是证券从业人员。2020年12月2日至2021年8月17日，许盼控制使用“丁某丽”账户持有、买卖股票，成交金额613,391.4元，盈利4,777.4元。2021年6月15日至2021年11月30日，许盼控制使用“史某阳”账户持有、买卖股票，成交金额2,906,934元，亏损90,870元，期末持有股票市值279,930元。上述交易累计成交3,520,325.4元，累计亏损86,092.6元，2021年11月30日持有股票市值279,930元。

许盼的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条规定，河北证监局决定：责令许盼依法处理非法持有的股票，并对许盼处以三万元的罚款。

中国证券业协会网站显示，许盼于2020年6月29日在方正证券股份有限公司登记的执业岗位为一般证券业务，登记状态为正常。

《证券法》第四十条：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。

实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。

《证券法》第一百八十七条：法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反本法第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

以下为原文：

行政处罚决定书

当事人：许盼，女，1988年11月出生，住址：河北省沧州市运河区。

依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我局对许盼违规买卖证券一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明，许盼涉嫌违法事实如下：

许盼于2020年6月17日至今任职于方正证券股份有限公司沧州西环中街证券营业部，是证券从业人员。2020年12月2日至2021年8月17日，许盼控制使用“丁某丽”账户持有、买卖股票，成交金额613,391.4元，盈利4,777.4元。2021年6月15日至2021年11月30日，许盼控制使用“史某阳”账户持有、买卖股票，成交金额2,906,934元，亏损90,870元，期末持有股票市值279,930元。上述交易累计成交3,520,325.4元，累计亏损86,092.6元，2021年11月30日持有股票市值279,930元。

上述违法事实，有劳动合同、证券账户资料、证券账户委托成交记录、交易设备信息等证据证明。

许盼的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条规定，我局决定：

责令许盼依法处理非法持有的股票，并对许盼处以三万元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证券监督管理委员会河北监管局????????????

2022年12月16日