顺网科技实控人华勇收警示函 持股比例下降未及时信披

北京6月26日讯证监会网站昨日发布关于对华勇采取出具警示函措施的决定。华勇作为杭州顺网科技股份有限公司的控股股东、实际控制人，在2014年11月3日至2023年5月9日期间，持股比例由45.20%下降至32.44%，合计变动比例达到12.76%。华勇在持股比例每变动5%时，未按规定及时履行信息披露义务并停止相关交易。

华勇的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十九条和《上市公司收购管理办法》第十三条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条和《上市公司收购管理办法》第七十五条规定，浙江证监局决定对华勇采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。

顺网科技2023年5月10日发布关于控股股东、实际控制人持股比例变动超过1%的公告，华勇于2023年5月9日通过大宗交易减持1340.10万股，减持比例为1.9745%，减持均价为15.89元/股。

本次变动后，华勇合计持有顺网科技股份2.20亿股，占总股本比例为32.4424%。

顺网科技2023年一季度报告显示，截至2023年一季度末，华勇持股数量为2.34亿股，持股比例为33.64%，质押股份数量为1.14亿股。

顺网科技2022年年报显示，截至2022年年末，华勇持股数量为2.44亿股，持股比例为35.10%，质押股份数量为1.14亿股。

《上市公司信息披露管理办法》第三十九条：上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务：

持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

拟对上市公司进行重大资产或者业务重组；

中国证监会规定的其他情形。

应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向上市公司作出书面报告，并配合上市公司及时、准确地公告。

上市公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求上市公司向其提供内幕信息。

《上市公司收购管理办法》第十三条：通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票，但中国证监会规定的情形除外。

前述投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在该事实发生之日起至公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但中国证监会规定的情形除外。

前述投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少1%，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。

违反本条第一款、第二款的规定买入在上市公司中拥有权益的股份的，在买入后的36个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。

《上市公司信息披露管理办法》第五十二条：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会为防范市场风险，维护市场秩序，可以采取以下监管措施：

责令改正；

监管谈话；

出具警示函；

责令公开说明；

责令定期报告；

责令暂停或者终止并购重组活动；

依法可以采取的其他监管措施。

《上市公司收购管理办法》第七十五条：上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会责令改正，采取监管谈话、出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施。在改正前，相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。

以下为全文：

关于对华勇采取出具警示函措施的决定

华勇：

你作为杭州顺网科技股份有限公司的控股股东、实际控制人，在2014年11月3日至2023年5月9日期间，持股比例由45.20%下降至32.44%，合计变动比例达到12.76%。你在持股比例每变动5%时，未按规定及时履行信息披露义务并停止相关交易。

你的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十九条和《上市公司收购管理办法》第十三条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条和《上市公司收购管理办法》第七十五条规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。你应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，严格规范买卖上市公司股票行为，切实履行信息披露义务，杜绝今后再次发生此类违规行为，并于收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2023年6月19日